本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年12月30日
(二)股东大会召开的地点：西南证券总部大楼4楼会议室（重庆市江北区金沙门路32号）
(三)出席会议的普通股股东及其持有股份情况：
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(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，采取现场投票表决与网络投票表决相结合的方式进行。本次会议由吴坚董事长、总裁主持，会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事8人，出席3人；
2、公司在任监事3人，出席3人；
3、公司董事会秘书李军先生出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。
二、议案审议情况
(一)非累积投票议案
1、议案名称：关于确认聘请2021年公司年报审计及内部控制审计中介机构的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于发行境内债务融资工具及一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
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展开全文3、议案名称：关于修订《公司章程》的议案
审议结果：通过
表决情况：
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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三、律师见证情况
1、本次股东大会鉴证的律师事务所：重庆索通律师事务所
律师：王秀江、周小茜
2、律师鉴证结论意见：
公司本次临时股东大会的召集召开程序、出席会议人员资格、表决程序符合法律、法规以及《公司章程》的规定，本次会议通过的有关决议合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经鉴证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。
西南证券股份有限公司董事会
2021年12月31日